美国证券交易委员会(SEC)周日表示，已就涉嫌非法投资活动对女商人Maria Franchesca Tan领导的MFT Group of Companies Inc.提出刑事指控。
美国证券交易委员会于去年4月5日向美国司法部(DoJ)提起诉讼，此前它发现该公司在2012年《网络犯罪预防法案》中多次违反了《证券监管法》。
该机构在一份声明中表示:“这起刑事案件的提起，源于几名参与MFT集团投资计划的投资者提交的投诉。MFT集团后来转型为Foundry Ventures。”
公司监管机构解释说，该集团涉嫌向公众招揽投资，并承诺保证投资金额的12%至18%作为“利息收入”。
“该计划通过向感兴趣的投资者发行反映每月1%至1.5%利息的延期支票而得以延续，这些投资者要么获得本票，要么获得借款人-贷款人协议，作为其投资的证明，”它说。
“未经授权的投资活动……都具有庞氏骗局的性质，因为它们的成功和生存能力取决于现有投资者和/或新投资者的额外投资。”
今年1月，SEC发布了一份制止令(CDO)，要求MFT集团所有高管停止未经注册的投资招揽活动，该命令最终于4月1日得到维持。
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监管机构指出，在针对MFT集团的CDO发行后，MFT集团后来转型为Foundry Ventures。
美国证券交易委员会表示，它还发现该集团及其高管和董事对2018年至2021年提交的经审计财务报表(AFS)中的17项虚假陈述负有责任，这些虚假陈述“反映了股息收入，没有依据”。
该委员会表示:“根据所进行的财务审查，标的公司财务报表中反映的此类金额与投资者投资于该公司股权或负债的金额不相符。”
“这清楚地表明，通过MFT集团公司的代表收到的款项并未在公司的账簿中得到确认。”
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美国证券交易委员会表示，该集团还“没有根据”宣布了2018年至2021年其子公司的股息收入，并指出，由于留存收益不足，这些子公司没有派发股息。
会计师事务所Isla Lipana & Co.在2018年至2021年期间担任MFT集团的独立审计师，也受到了指控。
根据SEC的说法，Isla Lipana“串通”了该公司的计划，“使财务报表看起来……尽管AFS中存在不一致和不准确之处，但仍被公平地呈现出来。”
在周日的声明中，MFT集团和Foundry Ventures坚持认为，他们“从未从事违反证券法修正案的证券交易”。
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“我们欢迎有机会洗清我们的罪名，并希望司法部能证明我们无罪。从一开始，我们就从未看到过所谓的诉状的副本，直到现在，SEC才向司法部提交了所谓的诉状，”MFT集团的声明中写道。
“因此，我们已经证实，这些投诉是由我们之前确定的那些对网上诽谤运动负责的人带头的，他们别有用心地捏造指控。我们之前起诉过这些人，要求赔偿损失。”
该组织表示，它继续相信该国的司法系统，“尽管我们觉得到目前为止我们还没有得到正当程序。”
“我们相信司法部会保持公正，尊重我们在初步调查过程中发表意见的基本权利，”该公司恳求道。
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“我们将继续就仍可纠正的问题与SEC接触。我们一直遵守法律，并祈祷我们最终会被证明是正确的。”
虽然MFT集团公司是审计客户，但Isla Lipana澄清说，该公司是作为一个“独立实体”接受审计的，并没有作为“集团内或整个集团”的任何其他公司的审计师。
该审计公司在另一份声明中表示:“我们为这家独立公司发布的最后一份报告是截至2021年12月31日的财年。”
