迪拜金融服务管理局(DFSA)对R.J. O 'Brien (MENA)资本有限公司开出了一笔罚款，金额为5,023,375迪拉姆(1,368,767美元)，原因是该公司违反了多项合规规定，包括合规系统和控制措施不足。
最初，该公司开出的罚款金额要高得多(2,793,403美元)，但在该公司提出一份可强制执行的承诺(EU)以纠正错误并同意解决此事后，罚款金额有所减少。
金融服务管理局发现以下情况:
该公司没有进行充分的规划和分析，以确保它能够遵守其o收购新公司后的监管义务部分券商;和
该公司的高级管理层意识到缺乏合规资源，未能充分解决这一问题，以确保合规职能部门能够履行其监管义务。
澄清说，fsa没有发现任何证据表明违规行为是故意的。
根据该公司提供的欧盟，它同意:
纠正其制度、控制和合规资源方面的缺陷;和
聘请外部合规专家协助事务所履行其义务，并核实必要的补救措施是否已完成。
DFSA执行主管Patrick Meaney表示:“授权公司必须确保他们有足够的合规性和其他资源来遵守他们的法律和监管义务。合规并不是做生意的附带成本，它是一项关键职能，必须在员工数量和质量方面得到充分的资源。”
