公司监管机构声称，Kraken未能向其当地客户解释保证金交易产品，这些客户损失了1300万美元。
澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investments Commission)在提交给联邦法院的文件中称，向澳大利亚用户提供Kraken的Bit Trade未能向消费者提供有关其销售产品风险的适当信息，以及他们是否适合使用该产品。
ASIC称，Bit Trade的保证金交易产品自2020年初开始提供，是一种信贷工具，因为它为客户提供信贷，用于在Kraken交易所出售和购买某些加密资产。
Bit Trade向潜在客户描述称，这是一种“保证金扩展”，用户可以获得至多5倍于其用作抵押品的资产价值的信贷扩展。
然而，ASIC表示，Bit Trade未能确定目标市场——一份向投资者解释谁是合适客户的文件——或解释投资可能存在的风险。如果不生产，就违反了2021年10月出台的投资产品设计和分销义务。
该监管机构表示，自这些义务生效以来，至少有1160名澳大利亚客户使用了Kraken的保证金交易产品，总共损失了约1295万美元。
ASIC副主席莎拉?考特(Sarah Court)表示，这些程序应向该行业发出一个信息，即产品将继续受到审查。考特表示:“ASIC的行动应该提醒人们，遵守设计和分销义务的重要性，以便将金融产品恰当地分销给消费者。”
包括Kraken、BTC Markets、Swyftx和Coinbase在内的加密货币交易所仍在等待政府出台监管该行业的规定。去年，许多交易所倒闭，最著名的是山姆?班克曼-弗里德的FTX。
Kraken在当地的董事总经理乔纳森?米勒(jonathan Miller)表示，他相信公司履行了自己的义务，ASIC的行动出人意料。
他表示:“一段时间以来，我们一直试图就此事与ASIC进行建设性接触，以确保我们作为AUSTRAC注册的数字货币交易所提供的产品保持合规。”“我们对今天的执法行动感到惊讶和失望。我们相信该产品符合澳大利亚法律，并将继续努力澄清此事。”
ASIC表示，它已于去年6月通知Bit Trade，对该公司未能遵守设计和分销义务表示担忧，但该公司在没有确定目标市场的情况下，继续向澳大利亚客户提供该产品。
在对Kraken提起诉讼之前，ASIC在去年年底对Block Earner提起了单独诉讼，指控Block Earner向散户投资者提供未经许可的金融产品。
去年10月，它还就一款名为Qoin的加密产品起诉了总部位于黄金海岸的BPS Financial，指控其无牌行为和对加密资产的误导性推广，并对Holon Investments Australia运营的基金采取了行动，其中涉及发布临时止售令，以阻止Holon向散户投资者提供或分销三种加密基金。
Kraken今年在其他地方已经面临法律问题，当时它被迫终止了为美国客户提供的加密押注即服务平台，该平台被视为未注册证券。它不得不支付3000万美元(合4650万美元)来解决美国证券交易委员会(SEC)对此事的指控。
